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《政府采購合作創(chuàng )新采購方式管理暫行辦法》解讀（之二）
2024年07月11日 09:20 來(lái)源：中財培公眾號 【打印】 
■ 王周歡
五、確定研發(fā)目標與制定采購方案
?。ㄒ唬╅_(kāi)展市場(chǎng)調研與確定研發(fā)目標
《辦法》第七條規定，采購人開(kāi)展合作創(chuàng )新采購前，應當開(kāi)展市場(chǎng)調研和專(zhuān)家論證，科學(xué)設定合作創(chuàng )新采購項目的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用和研發(fā)期限。
采購人可以通過(guò)咨詢(xún)、論證、問(wèn)卷調查等方式開(kāi)展市場(chǎng)調研，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況、科技發(fā)展水平、供應商研發(fā)能力、知識產(chǎn)權現狀，研發(fā)所需的設備與材料等以明確研發(fā)目標。
研發(fā)目標的核心是確定最低研發(fā)目標和最高研發(fā)費用。最低研發(fā)目標包括創(chuàng )新產(chǎn)品的主要功能、性能，主要服務(wù)內容、服務(wù)標準及其他產(chǎn)出目標。最高研發(fā)費用包括該項目用于研發(fā)成本補償的費用和創(chuàng )新產(chǎn)品的首購費用，還可以設定一定的激勵費用。合作創(chuàng )新采購在訂購階段由采購人對參與研發(fā)的供應商進(jìn)行研發(fā)成本的補償，通過(guò)建立創(chuàng )新激勵機制克服風(fēng)險厭惡情緒。在首購階段采購人支付首購費用。確定最高研發(fā)費用需要采購人對研發(fā)供應商在研發(fā)過(guò)程中實(shí)際投入的設備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費以及間接費用等進(jìn)行科學(xué)合理的預估。
?。ǘ┲贫ú少彿桨概c內控審查
采購人根據市場(chǎng)調研情況與確定的研發(fā)目標制定采購方案，《辦法》第十二條規定了采購方案包括的內容：1、創(chuàng )新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、應用場(chǎng)景和研發(fā)期限；2、供應商邀請方式；3、談判小組組成，評審專(zhuān)家選取辦法，評審方法以及初步的評審標準；4、給予研發(fā)成本補償的成本范圍及該項目用于研發(fā)成本補償的費用限額；5、是否開(kāi)展研發(fā)中期談判；6、關(guān)于知識產(chǎn)權權屬、利益分配、使用方式的初步意見(jiàn)；7、創(chuàng )新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求；8、研發(fā)合同應當包括的主要條款；9、研發(fā)風(fēng)險分析和風(fēng)險管控措施；10、需要確定的其他事項。
采購人應當對采購方案的科學(xué)性、可行性、合規性等開(kāi)展咨詢(xún)論證，并按照《政府采購需求管理辦法》有關(guān)規定履行內部審查、核準程序后實(shí)施?！?/div>
六、訂購程序的主要環(huán)節與重點(diǎn)、難點(diǎn)分析
訂購是指采購人提出研發(fā)目標，與供應商合作研發(fā)創(chuàng )新產(chǎn)品并共擔研發(fā)風(fēng)險的活動(dòng)。訂購是合作創(chuàng )新采購的重要階段，《辦法》第三章規定了訂購程序，訂購程序分為創(chuàng )新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和創(chuàng )新產(chǎn)品驗收等四個(gè)環(huán)節。
?。ㄒ唬┱勁行〗M的職責與談判小組的組建
合作創(chuàng )新采購是通過(guò)競爭談判方式實(shí)現，談判小組的作用貫穿于訂購與首購兩個(gè)階段，《辦法》第十五條規定了談判小組的工作范圍，談判小組負責供應商資格審查、創(chuàng )新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和首購評審等工作。
《辦法》第十五條規定，采購人組建談判小組，談判小組由采購人代表和評審專(zhuān)家共五人以上單數組成。采購人應當自行選定相應專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的評審專(zhuān)家。談判小組具體人員組成比例，評審專(zhuān)家選取辦法及采購過(guò)程中的人員調整程序按照采購人內部控制管理制度確定。合作創(chuàng )新采購談判小組的建組與競爭性談判小組的組成不同，沒(méi)有評審專(zhuān)家比例的要求，采購人也無(wú)需通過(guò)隨機抽取的方式確定評審專(zhuān)家。這是合作創(chuàng )新方式的要求，也是貫徹落實(shí)《深化政府采購制度改革方案》，強化采購人主體責任，由采購人根據項目特點(diǎn)自行確定評標委員會(huì )中采購人代表和評審專(zhuān)家的組成比例，賦予采購人選擇評審專(zhuān)家的自主權。
談判小組評審專(zhuān)家中還應當包含一名法律專(zhuān)家和一名經(jīng)濟專(zhuān)家。主要是考慮法律專(zhuān)家審查研發(fā)合同文本，經(jīng)濟專(zhuān)家評估創(chuàng )新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益。
?。ǘ┭埞痰姆绞脚c資格審查
《辦法》第十六條規定了邀請供應商的兩種方式：一是 以合作創(chuàng )新采購公告的方式邀請供應商，公告期限不得少于五個(gè)工作日；二是以合作創(chuàng )新邀請書(shū)的方式邀請供應商，因受基礎設施、行政許可、確需使用不可替代的知識產(chǎn)權或者專(zhuān)有技術(shù)等限制，只能從有限范圍或者唯一供應商處采購的，采購人可以直接向所有符合條件的供應商發(fā)出合作創(chuàng )新采購邀請書(shū)。
合作創(chuàng )新采購公告、合作創(chuàng )新采購邀請書(shū)應當包括采購人和采購項目名稱(chēng)，創(chuàng )新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、應用場(chǎng)景及研發(fā)期限，對供應商的資格要求以及供應商提交參與合作創(chuàng )新采購申請文件的時(shí)間和地點(diǎn)等。同時(shí)，采購人應當在合作創(chuàng )新采購公告、合作創(chuàng )新采購邀請書(shū)中明確，最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用可能根據創(chuàng )新概念交流情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調整。
供應商根據合作創(chuàng )新公告或邀請書(shū)，向采購人提交參與合作創(chuàng )新采購的申請文件，提交參與合作創(chuàng )新采購申請文件的時(shí)間自采購公告、邀請書(shū)發(fā)出之日起不得少于二十個(gè)工作日，這與招標的等標期相同。
談判小組依法對供應商提交的申請文件進(jìn)行資格審查，邀請通過(guò)資格審查的供應商參與創(chuàng )新概念交流。對于參與創(chuàng )新概念交流的供應商并無(wú)最低家數的要求，提交申請文件或者通過(guò)資格審查的供應商只有兩家或者一家的，可以繼續開(kāi)展采購活動(dòng)。
?。ㄈ﹦?chuàng )新概念交流與編制研發(fā)談判文件
創(chuàng )新概念交流是訂購程序的首要環(huán)節，《辦法》第十七條規定，談判小組集中與所有通過(guò)資格審查的供應商共同進(jìn)行創(chuàng )新概念交流，交流內容包括創(chuàng )新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、應用場(chǎng)景及采購方案的其他相關(guān)內容，明確了創(chuàng )新概念交流的方式和內容。
創(chuàng )新產(chǎn)品具有實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng )新，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。在研發(fā)活動(dòng)實(shí)施前，研發(fā)方案所涉及的新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法等概念，通過(guò)交流論證其可行性，故稱(chēng)之為創(chuàng )新概念交流。其交流的形式是談判小組集中與所有的供應商共同進(jìn)行創(chuàng )新概念交流。為保證概念交流的充分，在創(chuàng )新概念交流中，談判小組應當全面及時(shí)回答供應商提問(wèn)。必要時(shí)，采購人或者其授權的談判小組可以組織供應商進(jìn)行集中答疑和現場(chǎng)考察。采購人根據創(chuàng )新概念交流情況，可以對采購方案內容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調整的，但應當按照內部控制管理制度有關(guān)規定，履行必要的內部審查、核準程序。
創(chuàng )新概念交流的目的是論證創(chuàng )新方案的可行性，采購人根據創(chuàng )新概念交流結果，編制研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件是合作創(chuàng )新采購的重要文件，是供應商編制響應文件和進(jìn)行研發(fā)談判的依據?！掇k法》第十八條規定了研發(fā)談判文件主要內容包括：1、創(chuàng )新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、應用場(chǎng)景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說(shuō)明；2、研發(fā)供應商數量；3、給予單個(gè)研發(fā)供應商的研發(fā)成本補償的成本范圍和限額，另設激勵費用的，明確激勵費用的金額；4、創(chuàng )新產(chǎn)品首購數量或者金額；5、評審方法與評審標準，在談判過(guò)程中不得更改的主要評審因素及其權重，以及是否采用兩階段評審；6、對研發(fā)進(jìn)度安排及相應的研發(fā)中期談判階段劃分的響應要求；7、各階段研發(fā)成本補償的成本范圍和金額、標志性成果的響應要求；8、研發(fā)成本補償費用的支付方式、時(shí)間和條件；9、創(chuàng )新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準；10、首購產(chǎn)品的評審標準；11、關(guān)于知識產(chǎn)權權屬、利益分配、使用方式等的響應要求；12、落實(shí)支持中小企業(yè)發(fā)展等政策的要求；13、創(chuàng )新產(chǎn)品的迭代升級服務(wù)要求；14、研發(fā)合同的主要條款；15、響應文件編制要求，提交方式、提交截止時(shí)間和地點(diǎn)，以及響應文件有效期；16、省級以上財政部門(mén)規定的其他事項。
研發(fā)談判文件重點(diǎn)的內容，一是創(chuàng )新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、應用場(chǎng)景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說(shuō)明。二是給予單個(gè)研發(fā)供應商的研發(fā)成本補償的成本范圍和限額，另設激勵費用的，明確激勵費用的金額。三是評審方法、評審因素與評審標準，評審因素，主要包括供應商研發(fā)方案，供應商提出的研發(fā)成本補償金額和首購產(chǎn)品金額的報價(jià)，研發(fā)完成時(shí)間，創(chuàng )新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中，供應商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。四是各階段研發(fā)成本補償的成本范圍和金額、標志性成果的響應要求。所謂標志性成果，包括形成創(chuàng )新產(chǎn)品的詳細設計方案、技術(shù)原理在實(shí)驗室環(huán)境獲得驗證通過(guò)、創(chuàng )新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機以及創(chuàng )新產(chǎn)品通過(guò)采購人試用和履約驗收等。五是創(chuàng )新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準。（未完待續）
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