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　　研發(fā)合同制（Research and Development Contracting）是美國政府采購支持科技創(chuàng )新的主要方式，指美國政府（部門(mén)）和相關(guān)科研單位（包括從屬于企業(yè)、大學(xué)或獨立的科研所和實(shí)驗室）簽訂合同。政府按一定規格、性能和數量訂購所需要的研究項目，并在初始研發(fā)、連續研發(fā)、成果商業(yè)化后的采購等階段分別給予科研機構支持?？蒲袡C構依照合同要求開(kāi)展研究，并在期限屆滿(mǎn)時(shí)向政府提交研究成果。美國研發(fā)合同制采購屬于產(chǎn)品商業(yè)化前采購，主要是以實(shí)驗品和研發(fā)服務(wù)合同的形式采購。國外企業(yè)要競爭該類(lèi)合同具有起點(diǎn)高、周期長(cháng)、風(fēng)險大、操作性差等劣勢，一般國外企業(yè)不輕易參與此類(lèi)項目。因此，美國研發(fā)合同制為本土企業(yè)參與政府采購競爭造就了天然優(yōu)勢。

　　以法律條款保障靈活自由的科研環(huán)境

　　科研環(huán)境的自由是研發(fā)合同制的最大優(yōu)勢，也是促進(jìn)科技創(chuàng )新的重要保障。美國聯(lián)邦采購法規第35部分對研發(fā)合同制的政策、招標、分包研發(fā)工作、專(zhuān)利權等方面作了詳細規定。其中，35.001—35.007條款構成了第35部分的主體，適用于研發(fā)合同制的所有情況，保障研發(fā)自由。例如，35.002條款明確規定，政府必須為科研機構創(chuàng )造寬松自由的研究環(huán)境，不允許施加額外的行政壓力。35.003條款規定，研發(fā)合同可以且只可以在為了聯(lián)邦政府的直接利益或為聯(lián)邦政府所需而獲取產(chǎn)品或服務(wù)的情況下使用，且強調政府和科研機構是地位平等的買(mǎi)賣(mài)雙方，而非行政上的上下級。政府主要關(guān)注受托方能否在合同期限內完成合同要求，不能過(guò)多干預科研機構的研究過(guò)程。受托方可以合理靈活地進(jìn)行科研工作，以減輕行政負擔，調動(dòng)科研人員的積極性。35.005條款明確規定，必須讓受托方參與到撰寫(xiě)工作報告的過(guò)程中，并允許受托方自由發(fā)揮創(chuàng )新思維和創(chuàng )造力，充分發(fā)揮靈活性。35.006條款鼓勵政府采用成本補償合同而非固定價(jià)格合同，這種定價(jià)模式與研發(fā)合同風(fēng)險較大的現實(shí)相匹配，相當于對研發(fā)合同的過(guò)程變動(dòng)采取更加包容的態(tài)度。35.007條款明確允許受托方在完成合同的過(guò)程中存在不確定因素。這些條款確保了參與研發(fā)合同制的科研機構得以在完善的制度框架下自由地進(jìn)行科技創(chuàng )新。

　　以公開(kāi)招標方式促進(jìn)積極有效的市場(chǎng)競爭

　　美國政府在簽訂研究項目時(shí)，一般采取向社會(huì )公開(kāi)招標的方法。政府不會(huì )在招標前預設一個(gè)目標對象，而是通過(guò)網(wǎng)絡(luò )或傳統媒體向社會(huì )公布具體的科研要求和經(jīng)費，再對投標者進(jìn)行比較。

　　與普通的商業(yè)市場(chǎng)類(lèi)似，公開(kāi)招標形成的競爭格局會(huì )刺激投標企業(yè)不斷對現有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng )新升級，大力提升自身的科技水平，力爭擁有競標優(yōu)勢。投標企業(yè)一旦通過(guò)政府對其經(jīng)驗、聲譽(yù)、行業(yè)地位等多方面的素質(zhì)考察，則會(huì )被視為在相關(guān)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，那么在一定程度上又會(huì )促進(jìn)投標企業(yè)市場(chǎng)競爭力的提升。公開(kāi)招標內在機制能夠促使擁有科研機構的投標企業(yè)不斷追求技術(shù)創(chuàng )新，以獲得研發(fā)合同訂單。

　　依托專(zhuān)業(yè)力量對研發(fā)合同項目進(jìn)行全程跟蹤

　　美國研發(fā)合同制采購較為成功的案例是美國國防高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，以下簡(jiǎn)稱(chēng)DARPA）計劃。該計劃以研發(fā)資助項目的形式支持前沿領(lǐng)域，即國家通過(guò)建立專(zhuān)業(yè)化機構來(lái)資助使命導向型創(chuàng )新，以滿(mǎn)足其鞏固科技、軍事競爭地位的發(fā)展需求。

　　項目經(jīng)理人制度是DARPA模式的核心機制，即項目經(jīng)理人對項目全過(guò)程跟進(jìn)負責，并直接管控項目進(jìn)展及經(jīng)費使用，尋找最重要的技術(shù)研發(fā)目標，挑選最合適的承接主體，最終通過(guò)簽訂政府采購合同的方式進(jìn)行委托。這一管理制度具有高度的動(dòng)態(tài)性，并采用“專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域部門(mén)—技術(shù)項目經(jīng)理人”兩級決策為核心的組織架構。政府對此類(lèi)研發(fā)項目的決策和管理主要包括給出宏觀(guān)研究方向、提供專(zhuān)業(yè)的評議機制進(jìn)行篩選、對項目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監督，并最終給予項目評價(jià)。這種專(zhuān)業(yè)化管理有利于美國推進(jìn)科技創(chuàng )新戰略。

　　對我國合作創(chuàng )新采購的啟示

　　合作創(chuàng )新采購是我國持續建設市場(chǎng)化、法治化和國際化一流營(yíng)商環(huán)境的重要體現，也是我國推動(dòng)政府采購市場(chǎng)更加開(kāi)放的具體體現。筆者認為，前述美國合同研發(fā)制采購的三個(gè)特點(diǎn)，對未來(lái)我國進(jìn)一步完善合作創(chuàng )新采購具有一定的啟示意義。

　　一是適時(shí)出臺政府采購創(chuàng )新產(chǎn)品指南，為采購人推行合作創(chuàng )新采購提供指導。二是通過(guò)增強合作創(chuàng )新采購的競爭性，促進(jìn)創(chuàng )新的前沿性和先進(jìn)性。三是加強對合作創(chuàng )新采購的監督管理和績(jì)效跟蹤，嘗試在合作創(chuàng )新采購中推行政府采購合同官制度，確保合作創(chuàng )新采購的效果。

　?。ㄗ髡叻謩e系中央財經(jīng)大學(xué)2021級本科生、北京工業(yè)大學(xué)2024級本科生）