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　　二是被制裁企業(yè)故意或不計后果地誤導或試圖誤導其他方。在評估被制裁主體未履行披露義務(wù)是否屬于故意或不計后果時(shí)，制裁委員會(huì )考慮的是被制裁主體是否意識到或者應當意識到，隱瞞某些信息可能違反誠信原則或對世界銀行融資項目造成損害。

　　在加納項目中，雖然被制裁企業(yè)明確表示，其與業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)簽署的投標咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議與加納項目無(wú)關(guān)，但世界銀行廉政局根據投標咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議和付款發(fā)票所載信息認為，業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)提供的服務(wù)明確指向了加納項目。尤其是投標咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議的條款還援引了加納項目的招標編號，更加證實(shí)了世界銀行廉政局的指控。結合業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)向被制裁企業(yè)開(kāi)具的發(fā)票、被制裁企業(yè)的付款時(shí)間以及付款金額，世界銀行廉政局認為，被制裁企業(yè)及其經(jīng)理肯定實(shí)施了欺詐。理由有以下兩點(diǎn)：其一，從投標咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議的簽訂時(shí)間和內容上來(lái)看，被制裁企業(yè)及其經(jīng)理在參與加納項目投標時(shí)，應該已經(jīng)意識到被制裁企業(yè)與業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)之間的關(guān)系屬于應向項目管理組披露的范圍，但在投標文件中對此只字未提。其二，從被制裁企業(yè)向業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)付款的時(shí)間節點(diǎn)上來(lái)看，被制裁企業(yè)用加納項目的合同款向業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)付款。如果這些付款指向的服務(wù)標的并非加納項目，則被制裁企業(yè)及其經(jīng)理的欺詐行為將更加嚴重，即挪用加納項目資金用于與合同無(wú)關(guān)的服務(wù)。因此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)及其經(jīng)理屬于不計后果地隱瞞被制裁企業(yè)與業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)在加納項目中的代理關(guān)系。

　　在印度項目中，被制裁企業(yè)辯稱(chēng)，招標文件所規定的披露義務(wù)內容比較特殊且復雜，導致被制裁企業(yè)認為其與印度政府公共部門(mén)的合同及履約爭議不屬于應披露的內容。然而，世界銀行廉政局認為，被制裁企業(yè)作為有經(jīng)驗的投標人，完全可以在投標階段要求項目管理組對招標文件規定的披露義務(wù)作出澄清。同時(shí)，在投標文件準備過(guò)程中，被制裁企業(yè)的商務(wù)部門(mén)員工、投標部門(mén)員工和法務(wù)部門(mén)員工均沒(méi)有就披露義務(wù)的疑問(wèn)進(jìn)行討論和分析研究。這些情況說(shuō)明，被制裁企業(yè)不計后果地隱瞞其與印度政府公共部門(mén)的合同及履約爭議。此外，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)作為有經(jīng)驗的投標人，完全知道招標文件所規定的披露義務(wù)的重要性，以及未如實(shí)披露的嚴重后果（即可能構成欺詐），但被制裁企業(yè)既沒(méi)有要求項目管理組作出澄清，也沒(méi)有采取其他措施來(lái)減輕這種風(fēng)險。這表明被制裁企業(yè)蓄意隱瞞履約歷史和未決爭議，屬于不計后果地違反披露義務(wù)。

　　三是被制裁企業(yè)通過(guò)欺詐行為獲得了經(jīng)濟利益或其他利益，或者避免了某種義務(wù)。世界銀行廉政局和制裁委員會(huì )均認為，“獲得經(jīng)濟利益或其他利益”是指，被制裁企業(yè)通過(guò)隱瞞事實(shí)情況、回避披露義務(wù)來(lái)盡可能地響應招標要求，進(jìn)而增加中標成功率。

　　在越南項目中，若被制裁企業(yè)C參與項目投標，則可能會(huì )導致利益沖突，故被制裁企業(yè)A沒(méi)有在投標文件中披露被制裁企業(yè)C。如此一來(lái)，這就增加了被制裁企業(yè)A的中標成功率。事實(shí)上，被制裁企業(yè)A確實(shí)中標了該項目，被制裁企業(yè)C也確實(shí)參與了越南項目且履行了合同項下的部分工作。據此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)A、被制裁企業(yè)B和被制裁企業(yè)C通過(guò)這種欺詐行為避免了義務(wù)，并獲得了經(jīng)濟利益。因此，制裁委員會(huì )在第114號制裁決定中，對這三家企業(yè)分別處以3年、3年6個(gè)月、3年6個(gè)月附解除條件除名的制裁措施。

　　在緬甸項目中，就投標人是否雇傭了投標代理以及是否支付傭金，被制裁企業(yè)在投標文件中填寫(xiě)的信息是“沒(méi)有”。據此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)虛假陳述是為了中標緬甸項目合同以及從履約中獲得經(jīng)濟利益。因此，制裁委員會(huì )在第131號制裁決定中，對被制裁企業(yè)處以1年4個(gè)月附解除條件除名的制裁措施。

　　在加納項目中，招標文件明確規定，投標人應披露代理人信息，但被制裁企業(yè)在投標文件中并未提及業(yè)務(wù)發(fā)展顧問(wèn)。據此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)意在通過(guò)掩蓋真實(shí)情況來(lái)響應招標文件，進(jìn)而獲得經(jīng)濟利益或其他利益。因此，制裁委員會(huì )在第120號制裁決定中，對被制裁企業(yè)處以3年5個(gè)月附解除條件除名的制裁措施，并對被制裁企業(yè)總經(jīng)理處以9個(gè)月除名的制裁措施。

　　需要注意的是，被制裁主體最終是否被授予合同，并不影響制裁委員會(huì )認定被制裁企業(yè)實(shí)施欺詐行為。在印度項目中，項目管理組在審查投標文件時(shí)發(fā)現，雖然被制裁企業(yè)所在的聯(lián)合體最終并未被授予合同，但被制裁企業(yè)在前期確實(shí)隱瞞了合同履約歷史和未決爭議。對此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)隱瞞合同履約歷史和未決爭議，是為了盡可能響應招標要求，從而增加被制裁企業(yè)所在聯(lián)合體的中標成功率。因此，制裁委員會(huì )在第128號制裁決定中，對被制裁企業(yè)處以4年附解除條件除名的制裁措施。

　　在格魯吉亞項目中，世界銀行廉政局認為，被制裁企業(yè)對其正在履行的其他合同的情況、履行格魯吉亞項目合同的能力作了虛假陳述。但被制裁企業(yè)辯稱(chēng)，其既未中標，也未獲得經(jīng)濟利益或其他利益。對此，制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)作虛假陳述的目的，就是為了獲得經(jīng)濟利益或其他利益，而這種意圖就足夠認定被制裁企業(yè)的欺詐行為。換言之，被制裁企業(yè)是否中標格魯吉亞項目，即被制裁企業(yè)是否實(shí)際獲得經(jīng)濟利益或其他利益，并不是制裁委員會(huì )決定給予制裁的必要前提條件。因此，制裁委員會(huì )在第123號制裁決定中，對被制裁企業(yè)處以3年附解除條件除名的制裁措施。

　　對我國工程類(lèi)企業(yè)的啟示

　　基于前述世界銀行制裁委員會(huì )就投標人違反披露義務(wù)作出的制裁決定，筆者認為，現階段我國工程類(lèi)企業(yè)在參與世界銀行貸款的工程項目時(shí)，需要注意以下三個(gè)方面。

　　一是仔細研讀招標文件所規定的投標人披露義務(wù)，明確應披露的信息范圍與內容要求。目前，我國工程類(lèi)企業(yè)均是具備相應資質(zhì)且具有豐富從業(yè)經(jīng)驗的建設工程企業(yè)，常年參與建設工程項目的投標活動(dòng)。從制裁委員會(huì )在制裁決定中表達的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，世界銀行默認像我國工程類(lèi)企業(yè)這樣的投標人清楚地知道未按招標文件規定履行披露義務(wù)的嚴重后果。例如，在印度項目中，盡管被制裁企業(yè)辯稱(chēng)招標文件所規定的披露義務(wù)內容比較復雜、難以理解，但世界銀行和制裁委員會(huì )認為，被制裁企業(yè)是有經(jīng)驗的投標人，且被制裁企業(yè)的相關(guān)部門(mén)參與了投標工作。因此，被制裁企業(yè)不能以披露義務(wù)特殊、復雜等理由逃避虛假陳述的指控。

　　二是充分掌握世界銀行采購規則，及時(shí)要求業(yè)主或項目管理組對招標文件中與披露有關(guān)的事宜作出澄清。澄清是招投標活動(dòng)的必要環(huán)節，包括招標人對招標文件作出澄清、投標人對投標文件作出澄清。世界銀行的標準招標文件也有澄清的相關(guān)規定。例如，世界銀行在2021年6月出版的《設施設計、供應與安裝招標文件標準文本》中規定，投標人可以書(shū)面形式向業(yè)主發(fā)函，要求業(yè)主就招標文件作出澄清。

　　制裁委員會(huì )在印度項目所涉第128號制裁決定中明確表示，該項目招標文件已經(jīng)規定投標人可要求項目管理組對招標文件存在的任何歧義進(jìn)行澄清，以及投標人可就招標文件內容尋求項目管理組的指導。但被制裁企業(yè)在面對特殊、復雜的信息披露要求時(shí)，既沒(méi)有進(jìn)行內部討論，也沒(méi)有要求項目管理組對披露的范圍和內容作出澄清，卻又以招標文件要求特殊和復雜來(lái)作為其未進(jìn)行披露的理由。這進(jìn)一步說(shuō)明被制裁企業(yè)蓄意隱瞞真實(shí)情況，不計后果地實(shí)施了虛假披露的行為。

　　因此，我國工程類(lèi)企業(yè)在參與世界銀行融資項目的投標過(guò)程中，應熟悉世界銀行采購規則，并積極利用這些規則和招標文件賦予的權利，及時(shí)明確招標文件存在的異議和疑問(wèn)，從而降低投標和履約風(fēng)險，避免因對招標文件理解有誤而喪失投標資格或被指控虛假陳述。

　　三是妥善保存投標和履約過(guò)程中的有關(guān)文件，積極配合世界銀行的調查程序。世界銀行融資項目的投標工作相對復雜，投標文件的格式要求和內容繁多。若投標文件存在內容疏漏、筆誤等問(wèn)題，則可能導致企業(yè)被世界銀行合規部門(mén)指控虛假陳述。因此，筆者建議，我國工程類(lèi)企業(yè)在參與世界銀行融資項目的投標和履約過(guò)程中，應妥善保存過(guò)程文件。一旦面臨世界銀行的調查，我國工程類(lèi)企業(yè)可以充分舉證，以自證清白。

　　此外，世界銀行的合規與制裁規則包括可減輕制裁的規則，而其中最主要的可減輕制裁的考量因素，便是被制裁主體是否積極配合世界銀行的調查程序。因此，面對世界銀行的調查，我國工程類(lèi)企業(yè)應積極配合調查程序，從而降低甚至避免制裁風(fēng)險。