PPP流程與工作說(shuō)明
2016年04月25日 09:07 來(lái)源：政府采購信息報/網(wǎng) 【打印】 
財政部規定的5階段 19步驟
PPP五階段——項目識別
1. 項目發(fā)起
政府發(fā)起（主）：財政部門(mén)向各行業(yè)主管部門(mén)征集潛在的政府和社會(huì )資本合作的項目。
社會(huì )資本發(fā)起（輔）：社會(huì )資本以項目建議書(shū)的方式向財政部門(mén)推薦潛在政府和社會(huì )資本合作的項目。
2. 項目篩選
(1) 財政部門(mén)會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)對潛在項目進(jìn)行篩選，確定備選項目。
(2) 財政部門(mén)制定項目年度和中期開(kāi)發(fā)計劃。
(3) 項目發(fā)起人提交相關(guān)資料：
?、? 新建改建項目提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；
?、?存量項目提交資產(chǎn)歷史資料、項目產(chǎn)出說(shuō)明和初步方案。
3.物有所值評價(jià)
定性評價(jià)：PPP模式與傳統采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng )新和公平競爭等，并根據指標進(jìn)行專(zhuān)家打分。
定量評價(jià)：① 通過(guò)對PPP項目全生命周期內政府支出成本現值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值與物有所值指數，判斷PPP模式是否降低項目全生命周期成本；
?、?現階段以定性評價(jià)為主，定量評價(jià)工作由各地根據實(shí)際情況開(kāi)展。
4.財政承受能力論證
每一年度全部PPP項目需要從預算中安排的支出責任，占一般公共預算支出比例應當不超過(guò)10%。有例外。
PPP五階段——項目準備
1. 管理架構組建
?、?縣級（含）以上地方政府可建立專(zhuān)門(mén)協(xié)調機制，負責項目評審、組織協(xié)調和檢查督導等工作；
?、?政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項目實(shí)施機構，負責項目準備、采購、監管和移交等工作
2.實(shí)施方案編制
?、?項目概況：基礎情況，經(jīng)濟技術(shù)指標，項目公司股權情況；
?、?風(fēng)險分配基本框架：政府承擔法律政策和最低需求等風(fēng)險，社會(huì )資本承擔商業(yè)風(fēng)險；具體風(fēng)險分配需列表協(xié)商；
?、?項目運作方式：1. 委托運營(yíng)，2.管理合同，3.建設-運營(yíng)-移交(BOT)，4.建設-擁有-運營(yíng)(BOO)，5.轉讓-運營(yíng)-移交(TOT)，6.改建-運營(yíng)-移交(ROT)等；
?、?交易結構：項目投融資結構，回報機制，相關(guān)配套安排；
?、?合同體系：項目合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運營(yíng)服務(wù)合同，原材料供應合同，產(chǎn)品采購合同和保險合同等；
?、?nbsp;監管架構：授權關(guān)系（政府授權項目實(shí)施機構），監管方式（履約管理行政管理、公眾監督）；
?、?采購方式選擇：公開(kāi)招標、競爭性談判，邀請招標，競爭性磋商，單一來(lái)源采購。
3.實(shí)施方案審核
?、?財政部門(mén)對項目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證，通過(guò)驗證的，由項目實(shí)施機構報政府審核；
?、?未通過(guò)驗證的，可在實(shí)施方案調整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì )資本合作模式。
PPP五階段——項目采購
1.資格預審
?、?項目實(shí)施機構準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會(huì )資本參與資格預審，并將資格預審的評審報告提交財政部門(mén)備案；
?、陧椖坑?家以上社會(huì )資本通過(guò)資格預審的，項目實(shí)施機構可準備采購文件；不足3家的，項目實(shí)施機構調整實(shí)施方案重新資格預審；重新資審合格的社會(huì )資本仍不夠3家的，可依法調整實(shí)施方案選擇的采購方式。
2.采購文件編制與采購
?、?采購文件內容包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績(jì)證明文件、采購方式、政府對項目實(shí)施機構的授權、實(shí)施方案的批復和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強制擔保的保證金交納數額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等；
?、诠_(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來(lái)源采購方式，執行政府采購法律法規等規定。
3.響應文件評審
評審小組由項目實(shí)施機構代表和評審專(zhuān)家共5人以上單數組成，其中評審專(zhuān)家人數不得少于評審小組成員總數的2/3。因PPP項目主要是法律問(wèn)題與財務(wù)問(wèn)題，規定評審小組至少包括1名法律專(zhuān)家與1名財務(wù)專(zhuān)家。
4.談判與合同簽署
項目實(shí)施機構成立采購結果確認談判工作組，進(jìn)行合同簽署前確認談判；簽署確認談判備忘錄；公示采購結果和合同文件；公告期滿(mǎn)，政府審核同意后項目實(shí)施機構與中選社會(huì )資本簽署合同。
PPP五階段——項目執行
1.項目公司設立
?、?社會(huì )資本可設立項目公司。政府可指定相關(guān)機構依法參股項目公司；
?、?項目實(shí)施機構和財政部門(mén)監督社會(huì )資本按時(shí)足額出資設立項目公司。
2.融資管理
?、?社會(huì )資本或項目公司負責項目融資。社會(huì )資本或項目公司應及時(shí)開(kāi)展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作；
?、?未完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；
?、?項目出現重大經(jīng)營(yíng)或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權人利益時(shí)，債權人可約要求社會(huì )資本或項目公司改善管理等；
?、?財政部門(mén)（PPP中心）和項目實(shí)施機構應做好監督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉移。
3.績(jì)效監測與支付
?、?項目實(shí)施機構定期監測項目產(chǎn)出績(jì)效指標，編制季報和年報，并報財政部門(mén)（PPP中心）備案；
?、?政府有支付義務(wù)的，項目實(shí)施機構應按照實(shí)際績(jì)效直接或通知財政部門(mén)向社會(huì )資本或項目公司及時(shí)足額支付；
?、?項目實(shí)施機構依約監管社會(huì )資本或項目公司履約情況。
4.中期評估
項目實(shí)施機構應每3-5年對項目進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析項目運行狀況和項目合同的合規性、適應性和合理性；及時(shí)評估已發(fā)現問(wèn)題的風(fēng)險，制訂應對措施，并報財政部門(mén)（政府和社會(huì )資本合作中心）備案。
PPP五階段——項目移交
1.移交準備
?、?項目實(shí)施機構或政府指定機構組建項目移交工作組；
?、?期滿(mǎn)終止移交和提前終止移交；無(wú)償移交和有償移交；移交項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權等；確保設備完好率和最短可使用年限等指標。
2. 性能測試
?、?項目移交工作組按照性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結果不達標的，移交工作組應要求社會(huì )資本或項目公司進(jìn)行恢復性修理、更新重置或提取移交維修保函；
?、?項目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據。
3.資產(chǎn)交割
社會(huì )資本或項目公司應將滿(mǎn)足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實(shí)施機構或政府指定的其他機構，辦妥相關(guān)移交手續。社會(huì )資本或項目公司應配合做好移交及其后續工作。
4.績(jì)效評價(jià)
移交完成后，財政部門(mén)（政府和社會(huì )資本合作中心）應對項目產(chǎn)出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會(huì )資本合作模式應用等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，公開(kāi)評價(jià)結果。
各階段核心文件
財政體系——
2014.9.23打響PPP第一槍
財金〔2014〕76號《關(guān)于推廣運用政府和社會(huì )資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》，落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )關(guān)于“允許社會(huì )資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎設施投資和運營(yíng)”精神。
2014.11.29PPP操作規范化
財金〔2014〕113號《政府和社會(huì )資本合作模式操作指南（試行）》，規范項目識別、準備、采購、執行、移交各環(huán)節操作流程。
2014.12.31規范項目采購
財庫〔2014〕215號，《政府和社會(huì )資本合作項目政府采購管理辦法》，推廣PPP模式，規范PPP項目政府采購行為。
2015.4.7規范項目識別
財金〔2015〕21號《政府和社會(huì )資本合作項目財政承受能力論證指引》，保障政府切實(shí)履行合同義務(wù)，防范和控制財政風(fēng)險。
財金〔2015〕167號《PPP物有所值評價(jià)指引（試行）》201512.18
發(fā)改委體系——
2014.12.2PPP指導意見(jiàn)
發(fā)改投資〔2014〕2724號《國家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作的指導意見(jiàn)》，鼓勵和引導社會(huì )投資，增強公共產(chǎn)品供給能力，促進(jìn)調結構、補短板、惠民生。
2014.12.2同步規范化
發(fā)改投資〔2014〕2724號同時(shí)附件：
《PPP項目進(jìn)展情況按月報送制度》，建立PPP項目庫。
《政府和社會(huì )資本合作項目通用合同指南》。
2015.4.25規范特許經(jīng)營(yíng)
發(fā)改投資〔2014〕2724號同時(shí)附件：
《PPP項目進(jìn)展情況按月報送制度》，建立PPP項目庫。
《政府和社會(huì )資本合作項目通用合同指南》。
作者單位：北京市萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所
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